全市涉企行政合规全过程指导工作新闻发布会

来源: 南通市司法局 发布时间：2023-10-12 字体：[ 大 中 小 ]

时间：2023年9月28日上午9:30

主题：全市涉企行政合规全过程指导工作

地点：南通市新闻发布中心（图书馆6楼）

主持人：市新闻办专职副主任 缪小娟

发布人：市司法局党组书记、局长 朱志强

市司法局副局长 吴燕燕

市生态环境局副局长 张军

市市场监督管理局总工程师 季峰峰

市工商联副主席 陆志祥

缪小娟：

各位媒体朋友、同志们，大家上午好！欢迎出席今天的新闻发布会！

习近平总书记多次指出，法治是最好的营商环境。近年来，我市深入贯彻落实国家和省优化营商环境决策部署，先后开展推行涉企免罚轻罚“四张清单”制度、涉行政处罚企业合规治理试点等工作，全市各级行政执法部门进一步转变执法理念，加强柔性执法、包容审慎监管，既体现了行政执法的力度，又彰显了行政执法的温度。但实践中我们发现，不少企业尤其是中小微企业难以全面掌握行政法律规范，一旦受到行政处罚，轻则可能警告、罚款，重则可能责令停产停业、责令关闭，还会产生企业信用评价降级、被限制参加招投标、影响享受奖补政策待遇等关联后果。企业亟需行政机关进行针对性指导，提升自身合规管理水平。

为更好地服务和促进企业健康发展、合规经营，市委高度统筹，在前期工作基础上，本月中旬，市委全面依法治市委员会印发《关于推进涉企行政合规全过程指导优化经济发展环境的实施方案》，部署在全市推进涉企行政合规全过程指导工作。今天，我们邀请了市委依法治市办副主任，市司法局党组书记、局长朱志强；市司法局副局长吴燕燕；市生态环境局副局长张军；市市场监督管理局总工程师季峰峰；市工商联副主席陆志祥为大家介绍这项工作的有关情况，并回答大家的问题。

首先，请市司法局朱局长就《关于推进涉企行政合规全过程指导优化经济发展环境的实施方案》作介绍。

朱志强：

各位媒体朋友、企业代表，大家上午好！

非常感谢大家对涉企行政合规全过程指导工作的关注，下面，由我向大家介绍《关于推进涉企行政合规全过程指导优化经济发展环境的实施方案》（以下简称《方案》）出台的背景及主要内容。

一、《方案》的出台背景

涉企行政合规全过程指导，是指面向各类市场主体，通过开展行政合规事前、事中、事后全过程指导，培养企业合规意识，指导和帮助企业防范、化解违法风险，促进企业自主合规经营。出台《方案》主要基于以下三方面的考量：

一是企业有需求。习近平总书记强调，“国企、民企、外企都要依法合规经营”。当前，企业面对国际复杂多变的严峻形势和国内需求不足、重点领域风险隐患较多的困难和挑战，亟需有效加强企业合规管理，筑牢合规经营根基。在日常行政管理和执法过程中，有一部分企业发生违法行为是因为对行政法律规范不了解不熟悉导致的。二是上级有要求。党中央、国务院《关于促进民营经济发展壮大的意见》中要求“引导民营企业通过自身改革发展、合规经营、转型升级不断提升发展质量”。省委、省政府《关于促进经济持续回升向好的若干政策措施》明确要“落实重点领域行政合规指导工作”。三是工作有基础。2020年以来，我市通过推行涉企免罚轻罚清单，将30个行政执法领域共648项行政执法事项纳入清单统一管理，在生态环境、市场监管等领域试点开展涉行政处罚企业合规治理，为推进涉企行政合规全过程指导工作奠定了良好基础。《方案》既是对前期工作的总结提升，也是从建章立制、长效管理层面对下一阶段工作的系统部署。

二、《方案》的主要内容

《方案》主要包含四个方面的内容。

第一部分是工作目标。明确通过建立“事前指导预防、事中审慎监管、事后巩固提升”相互衔接、有机统一、协同贯通的涉企行政合规全过程指导机制，充分发挥行政执法教育、引导功能，更好地指导和促进企业合规经营、健康发展，加快营造一流法治化营商环境。

第二部分是12项工作任务。在事前环节，通过持续优化行政合规指导清单、全面落实涉企普法责任制、大力开展企业法治体检等方式，推动行政执法主动服务、靠前指导，帮助企业熟悉相关法律政策、建立健全内部管理机制、避免发生违法行为；在事中环节，通过深化实施免罚轻罚柔性执法、规范落实行政裁量制度、助力企业开展合规整改等方式，推动依法实施包容审慎监管，提高行政执法的温度和精度；在事后环节，通过加强涉案企业后续跟踪服务、科学实施差异化监管、完善涉企信用管理机制等方式，引导企业强化法律意识，推动企业规范守法经营，防止再次发生违法行为；在保障方面，通过健全联动运行机制、创新合规激励保障机制、探索开展合规体系建设，凝聚合规指导合力，推动行政合规指导工作体系化、法治化、规范化、长效化。

第三部分是实施步骤。分梳理需求、深化试点、推广提升三个阶段推进。县级层面确定海安市、如皋市、如东县、启东市4个地区为深化试点地区，市级层面确定生态环境局、交通运输局、文化广电和旅游局、应急管理局、市场监督管理局、税务局6个部门为深化试点部门。要求试点地区和部门调研企业需求，结合产业特点和监管实际，面向具有代表性的行业领域和市场主体类型，围绕事前、事中、事后三个环节积极探索，边总结、边提升、边推广，将行之有效的举措、经验及时总结提炼，转化为企业欢迎、符合实际、具有实效的行政合规指导制度机制，力争2024年下半年实现全市全覆盖。

第四部分是工作要求。从组织领导、力量建设、监督保护、督导考核四个方面明确要求，确保这项工作规范稳妥开展，为加快打造全省高质量发展重要增长极提供坚实法治支撑。

涉企行政合规全过程指导工作，由市委全面依法治市委员会部署，市委依治办牵头推进，相关行政执法部门具体实施，行业协会商会等组织共同参与，旨在构建政府、企业、行业协会等多方参与、高效联动、信息共享的工作格局，为企业提供有力指导、长效服务，促进企业合规经营、行业健康发展，为地方营造更优法治化营商环境。在工作推进中，我们希望社会各界更多地予以关心支持、提出宝贵意见建议，相信在大家的共同努力下，我们一定能将这项工作抓好抓实抓出成效，让广大企业能有更强的获得感，地方发展环境能够进一步提升！以上就是《方案》的基本情况。谢谢！

缪小娟：

谢谢朱局长！下面请市司法局吴燕燕副局长为大家介绍《南通市企业合规指导清单》的具体内容。

吴燕燕：

各位媒体朋友、企业代表，大家上午好！

根据安排，下面我就《南通市企业行政合规指导清单》作相关说明。

为深入贯彻落实党中央、国务院和省、市优化营商环境决策部署，积极营造“让干部敢为、地方敢闯、企业敢干、群众敢首创”发展氛围，持续激发市场主体发展活力，市司法局组织市级相关行政执法部门开展了《南通市企业行政合规指导清单》（以下简称《清单》）编制工作，现将《清单》汇总发布。

《清单》共涵盖389项行政合规指导事项，涉及37个行政执法部门，详细阐述了常见违法行为表现、法律依据、违法责任、风险等级、合规建议、指导部门以及联系方式等内容，基本涵盖了各类行业监督管理领域中常见的高频违法违规风险点，有效解答企业“什么是违法、违了什么法、怎样才不违法”的疑问，《清单》出台的目的也是让企业从“不知道怎么去判断是否违法违规”到“懂得判断并且知道怎么去改进和避免违法违规行为的发生”。

为便于企业查阅和获取，《清单》已同步在南通百通、惠企通app公布。下一步，全市各级行政执法部门将认真宣传好《清单》、适用好《清单》，将行政合规指导融入执法全过程，持续落实包容审慎柔性执法理念，开展形式多样、内容丰富的指导工作，确保企业对清单内容“看得懂、学得会、记得牢”。同时依托“法企同行”“产业链+法律服务”“法治体检”等活动载体，推动《清单》进园区、进企业、进车间，灵活运用行政指导、示范帮助等手段督促、引导企业将合规意识融入生产、经营、决策、管理各环节，提升风险防范能力。作为司法行政部门，我们也将密切跟踪评估《清单》实施成效，并根据实际指导相关执法部门适时调整，进一步优化清单内容。

缪小娟：

感谢吴局长的介绍！

下面进入提问环节，有问题提问的记者请举手示意，提问的时候请报一下所代表的新闻机构。

《新华日报》记者：本次《方案》将生态环境部门确定为深化试点部门，据了解，此前生态环境部门曾作为试点部门开展过涉行政处罚企业合规治理工作，能否介绍下有关情况？

张军：感谢这位记者朋友的提问！

近年来，市生态环境局始终贯彻习近平法治思想和习近平生态文明思想，以持续改善生态环境质量为底线，积极引导涉行政处罚企业合规经营，服务保障我市法治化营商环境建设。

梳理一份“管理清单”，全面指导企业合规管理。编制发布民营企业环境法律风险提示手册，就企业环境管理给出100条具体建议。结合常见违法行为，梳理总结企业日常环境管理中常见的32大类总计98项常见环境违法行为，编制企业合规治理清单，指导企业环境行为全面改善。出台涉行政处罚企业合规治理试点实施方案，在依法作出不予处罚的同时，积极运用行政指导以及事前预防、事中事后指导等方式，鼓励企业制定合规计划、作出合规承诺并积极落实整改。

推出一份“体检套餐”，全面提升企业服务质效。聚焦监管重点单位，先后组织推进环保总监、“温暖生态 绿色助企”、重点优质企业“体检”、“千人进千企”等助企活动，研究制定“体检清单”，明确具体服务要求，推进工作常态化开展。截至目前，全市累计走访服务企业243家，走访过程中帮助企业解决问题169个；对268家企业组织开展“体检”，发现问题347个，提出指导意见362条。

打出一套“组合拳”，全面落实轻罚免罚要求。研究制定涉企免罚轻罚清单，全面规范轻罚免罚行为。创新拓展轻罚适用类型，在全省率先将企业登报承诺致歉、生态环境损害赔偿等情形纳入轻罚清单，为企业免罚轻罚创造更多可能。截至目前，共办理轻微免罚案件97件，涉及金额1000余万；从轻、减轻行政处罚案件300余件，涉及金额600余万。按照“处罚与教育相结合”要求，制定出台学法减罚促进企业规范治理的意见。鼓励当事人参加学法考法活动，按照“高分多减、低分少减、考试不及格不减”的原则设置不同减罚系数，将学法考法情况纳入处罚案件自由裁量因素，增强当事人学法自觉。

下一步我们将落实市委依治委《方案》各项要求，认真组织涉企合规工作调研，及时启动我局试点实施方案修订，以具体案例办理为切入口，深入推进普法宣传，加大企业帮扶力度，常态化开展提醒式执法、重点企业“体检”等工作，变环境执法“事后查处”为“事前、事中、事后全流程服务”，持续优化经济发展环境，助力企业高质量发展。

南通广电集团：《方案》中提出，“将行政合规指导融入涉企行政执法的全过程”。市场监管部门作为涉企行政执法的重要部门，准备如何落实措施，推行涉企行政合规全过程指导的？

季峰峰：感谢这位记者朋友的提问！

加强涉企行政合规指导，是市场监管的重要方式之一，也是打造一流营商环境的重要举措。近年来，市场监管部门立足工作职能，坚持法治赋能、合规驱动，积极探索“事前预防、事中包容、事后提升”柔性行政执法机制。

在事前强化预防，化解潜在法律风险。围绕食品药品、医疗器械、特种设备等重点领域梳理制定合规指导清单107项，为经营主体提供“菜单式”行政合规事项指导服务。深入开展“旗舰领航”行动，综合运用计量、标准、知识产权、认证认可、检验检测等职能“工具箱”，已为210家企业开展全生命周期质量法治体检，形成高质量发展导航报告1024份，诊断出各类问题2864个，推送标准废止变更信息1507条。实施知识产权“指南针计划”，为“拟上市”“走出去”企业出具知识产权法律预警评价报告215份。

在事中包容监管，推动普法执法融合。秉持既有“力度”又有“温度”的执法理念，坚持“谁执法、谁普法”“边执法、边普法”“先普法、再执法”，将行政合规指导嵌入包容执法必备环节。修订升级免罚轻罚清单4.0版，形成首违不罚、免罚、减轻、从轻、不予强制措施五张清单，覆盖市场监管27个领域180项轻微违法行为。今年以来，对2638家经营主体实施免罚轻罚，同比增长82.69%。

在事后巩固提升，助力企业增信减负。建立“以案释法”工作制度，通过发布典型案例归纳总结行业领域存在的共性问题，累计发布案例73期400件。对受到行政处罚的企业，采取走访约谈、行政建议、规劝提醒等方式，加强跟踪指导。在推行信用修复“不见面”“掌上办”的基础上，今年建立了“全流程打铃提醒”系统，累计提醒1800余家次，经预警提醒，24家经营主体暂缓列入异常名录，295家及时申请信用修复。

下一步，全市市场监管系统将认真贯彻落实《方案》要求，坚持条块联动、点面结合，在“事前、事中、事后”三个环节持续发力，为优化营商环境，助力企业长远健康有序发展贡献市监力量。一是聚焦助力企业发展，加大走访服务力度。持续开展“三服务”大走访、“质量专家企业行”“计量服务中小企业行”等活动，将行政合规指导贯穿于各项工作始终。二是聚焦清单合规事项，加大全程指导力度。拓展、升级市场监管领域合规事项清单。着眼监管执法全过程，制定出台地方标准《市场监管行政指导工作指南》。强化执法监督，保障行政合规指导工作有序开展。三是聚焦痛点堵点问题，加大合规指导力度。围绕家纺产品质量、气瓶安全、燃气灶具质量等民生关切重点领域，针对性开展行政合规专项治理，进一步提升合规指导实效。

《扬子晚报》记者：《方案》明确要构建政府、企业、行业协会、专业机构等多方参与、高效联动、信息共享的行政合规指导工作格局，为企业提供有力指导、长效服务。请问工商联系统在这项工作中发挥着怎样的作用呢？

陆志祥：感谢这位记者朋友的提问。

今年全国两会期间，习近平总书记在看望参加政协会议的民建、工商联界别委员时指出，工商联是党和政府联系民营经济人士的桥梁纽带、管理和服务民营经济的助手，要在大力提振民营企业发展信心，扎实推动民营经济高质量发展，积极引导民营企业履行社会责任方面下功夫。实现民营经济高质量发展，加强合规经营，推进法治建设是重要环节，要以法治助力民营企业稳预期、强信心，这也是当前促进民营经济发展壮大的重要举措。近年来，市工商联会同市检察院等部门深入开展涉案企业合规改革试点，建立第三方监督评估机制，先后办理民营企业合规案件46件，取得了“办理一个案件，救活一个企业”的良好成效。涉案企业合规是事后合规，属于治已病，行政合规重点是事前合规，属于治未病，重要性和必要性不言而喻。下一步市工商联将从以下三个方面着力推进涉企行政合规全过程指导工作。

一是着力提升民营企业合规意识。会同相关部门持续开展“法律三进”“企明星”宣讲、“通商大讲堂”等普法宣传活动，帮助企业熟悉与生产经营管理密切相关的法律法规，了解生产经营过程中可能发生的违法违规风险，指导企业优化内部治理体系和运行机制，推动企业将合规管理融入到业务工作全过程，融入到企业经营管理人员和员工日常行动中，在潜移默化中提升合规经营、依法治企水平。

二是切实加强工商联法律服务平台建设。完善工商联与司法机关的沟通合作机制，全力打造商会警务服务站、商会商事调解中心、涉案企业合规第三方机制、万所联万会、商会仲裁中心等法律服务平台，通过建立合规咨询服务机制，举办合规业务培训，不断加强民营企业法律服务力量供给，助推企业合规工作形成合力，纵深推进。

三是充分发挥商会组织积极作用。商会组织是企业合规建设的中坚力量，担负着推进会员企业合规建设的主体责任。我们将进一步引导全市商会组织强化行业自律功能，研究制定行业自律规约、行业职业道德准则，支持商会参与制定国家标准、行业标准、团体标准，制定发布专项合规指引、专项合规管理指南，为打造“治理完善、管理规范、合规经营、守法诚信”的法治民企发挥应有作用。

缪小娟：

由于时间关系，记者提问环节到此结束。各位媒体朋友和企业家还有什么需要深入了解的，可以在会后与相关部门进行交流。本场新闻发布会到此结束。谢谢大家！中秋国庆将至，在此也预祝节日快乐、万事如意，再见！